脕REAS

DE PR脕CTICA

COMPLIANCE

Desde la entrada en vigor de la 煤ltima reforma del C贸digo Penal espa帽ol en 2015, las Personas Jur铆dicas (Sociedades de cualquier tipo, Asociaciones, etc.) pueden delinquir y, por tanto, ser sancionadas penalmente por los delitos eventualmente cometidos por sus administradores, directivos, empleados e incluso proveedores, sobre los que no se ha ejercido el debido control.

El Cumplimiento Normativo o Compliance es el 脕rea Jur铆dica que se dedica a analizar el riesgo legal existente para evitar que ocurran irregularidades en la empresa que puedan ser constitutivas de delito y para que, si estas se dan, sean descubiertas, investigadas y sancionadas, exonerando as铆 a la organizaci贸n de cualquier responsabilidad penal que pudiera derivarse de las mismas. Dotarse de un Programa de Cumplimiento Normativo es una necesidad legal.

La Circular 1/2016, sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jur铆dicas conforme a la reforma del C贸digo Penal de 2015 ha estructurado los supuestos en los que los Fiscales ejercer谩n la acusaci贸n en aquellos delitos que puedan cometer las Empresas y tambi茅n establecido el marco en el que los Fiscales no acusaran por haber la Persona Jur铆dica adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisi贸n del delito, modelos de organizaci贸n y gesti贸n, que deben contener las medidas de vigilancia y control id贸neas para prevenir delitos o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisi贸n. Los requisitos de tales modelos se establecen en el apartado 5 del art. 31 bis del C贸digo Penal.

Los Programas de Cumplimiento Normativo o Planes de Prevenci贸n de Delitos permiten eximir de responsabilidad penal a la empresa que los tenga adecuadamente instalados y ejecutados.

El Objetivo General de este tipo de Programas es conseguir que la empresa asuma un papel activo en la prevenci贸n de delitos, logrando de un lado concienciar a toda la organizaci贸n de la necesidad de prevenir situaciones de riesgo y, de otro, establecer los mecanismos necesarios para corregir y sancionar cualquier situaci贸n de riesgo que se hubiera producido.

Los Objetivos Concretos del Plan de Cumplimiento Normativo son:

  • Prevenir, mediante la aplicaci贸n del Plan la comisi贸n por cualquier directivo, representante o empleado de cualquiera de los Delitos aplicables a la Empresa.
  • Asegurar la efectividad de las normas y procedimientos de control que minimicen el riesgo de comportamientos il铆citos por parte de directivos, empleados y, en su caso, proveedores.
  • Posicionar claramente a la Empresa como contraria cualquier comportamiento que infrinja la Ley y que dichas conductas suponen un incumplimiento de las pol铆ticas y procedimientos internos.
  • Colocar a la empresa en posici贸n de acreditar que se ha ejercido el control debido sobre su actividad empresarial, cumpliendo de este modo con la exigencia contemplada en el C贸digo Penal.
  • Establecer medidas eficaces para la mejor detecci贸n y control de conductas irregulares que pudieran llegar a ser delictuales cometidas en el seno de la empresa una vez estas ya se han producido, para que pueda aplicarse la correspondiente atenuante en este caso, de la responsabilidad penal.

El Objetivo General de este tipo de Programas es conseguir que la empresa asuma un papel activo en la prevenci贸n de delitos, logrando de un lado concienciar a toda la organizaci贸n de la necesidad de prevenir situaciones de riesgo y, de otro, establecer los mecanismos necesarios para corregir y sancionar cualquier situaci贸n de riesgo que se hubiera producido.

Desde nuestra s贸lida experiencia y formaci贸n, podemos ofrecer a las Empresas un asesoramiento integral altamente especializado, que permite a nuestros clientes enfrentarse a los nuevos retos legales que plantea el Cumplimiento Normativo.

Somos miembros de CUMPLEN (Asociaci贸n de Profesionales de Cumplimiento Normativo)

Le ofrecemos nuestros servicios de Consultor铆a, Auditor铆a, Asistencia Jur铆dica y Formaci贸n que se concretan en las siguientes posibilidades de intervenci贸n:

  • Asistencia en la elaboraci贸n, implantaci贸n y validaci贸n de Planes Integrales de Prevenci贸n de Delitos (PIPD).
    Plan del gobierno corporativo.
  • Auditor铆a de Prevenci贸n Legal Integral (Revisando las diferentes 脕reas de la Empresa, tales como Prevenci贸n de riesgos laborales, Protecci贸n de Datos, Prevenci贸n de blanqueo de capitales, etc.)
  • Revisi贸n de modelos de cumplimiento ya implementados.
  • Definici贸n de las atribuciones y composici贸n del 脫rgano Interno de Control (Responsable de Cumplimiento Normativo o Compliance Officer) de la Empresa.
  • Asistencia al 脫rgano o Persona Responsable del Cumplimiento Normativo en las labores de revisi贸n contin煤a de la eficacia de los sistemas de compliance, para su constante actualizaci贸n y adecuaci贸n a las circunstancias de la empresa.
  • Defensa Legal (Corporate Defense): Nuestros abogados le defender谩n en cualquier proceso penal que pueda iniciarse.
  • Formaci贸n tanto en la propia Compa帽铆a como externa.

SI TIENES ALGUNA DUDA, 隆CONS脷LTANOS!